メリルリンチの従業員が非公開のクリプトマイニング事業で罰金を科され、一時停止された

クリプトマイニングに対するメリルリンチ

米国金融産業監督局(FINRA)は 中断された罰金 元メリルリンチの銀行家、キョンス・キム。 自主規制金融当局は、適切な予告なしに暗号通貨取引に参加したとして、金に$ 5,000の罰金と1か月の猶予を課すことを決定しました。

金氏は12月に暗号通貨マイニングを行ったとされる。 Bitcoinの価格 ほぼ$ 20,000でピークに達しました。 彼はこれらの主張を確認も否定もしていないが、彼は和解に至るために同意書、権利放棄および同意書を提出した。 3月20、2014から4月10、2019の間に、彼はGSR(一般証券代表)およびIR(投資会社および変動契約商品代表)として登録されました。

3月の14、メリルリンチの銀行の「メンバーファーム」であるPierce、Fenner、Smithから、彼は、一部…「外部の事業活動を開示することに失敗した」ために解雇された。

KimのCrypto MiningがFINRAの規則に違反していた

これまでに懲戒処分の記録を持っていない金氏は、S社を唯一の株主兼取締役として設立し、暗号通貨の採掘を行う資金を調達した。 それから、彼は他の組織と契約を結びました。それはSの暗号通貨活動のためにコンピュータのハードウェアとソフトウェアを構築し操作するために作られました。

これは必ずしも違法ではありませんが、彼は上司にこの活動についての書面による通知を提供しなければなりませんでした。 彼は昨年3月に彼の役割から退任した。

FINRAは、この動きはFINRA規則3270および2010に違反していると述べています。 規則3270は、「登録された人物は、いかなる事業の結果として、他の人物からの従業員、独立請負業者、単独の所有者、役員、取締役、またはパートナーになることはできません。規則2010は、すべての従業員は優れた基準を遵守しなければならないと主張しています。貿易の。 FINRAは、彼が事業を書面で宣言していれば、事件は回避されたであろうと主張している。

ビットコインマイニング事業を適切に開示していないための和解条件

キム・スムキムは役職から退任した。 さらに、彼が署名したAWCの手紙によると、彼はFINRAメンバーである会社との提携から1ヶ月間中断され、彼はまた再提携時にのみ支払われるであろう$ 5,000罰金を支払わなければなりません。 FINRA会社と。 FINRAはこの書簡の条件を受け入れ、1年以上の事件浮上の後に和解に達することに同意し、彼は解任されました。

これが単に見落としの欠如であったのか、それとも旧GSR側の知識の欠如であったのかは明らかではないが、彼は確かに多額の費用を支払わなければならなかった。 これは、組織が従業員による暗号の関与について眉をひそめているのか、それとも単にこれが規則に従っているだけの場合であるのかを問う、暗号のニュースポータルにつながっています。

これは暗号トランザクションの大きな混乱の時に起こります。 FATFの要求 $ 1,000を超える暗号化取引には銀行と同じ報告規則があります。 これはまた、小規模であっても、米国の注意規制当局が暗号通貨関連の活動に支払うことに光を当てます。 この傾向は、新しい規制の枠組みが整ったことで、業界全体で大きな変化に直面する可能性があります。

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